I Regulati sò supposed to Protect You
Quale hè a vostra volta in Wall Street? Quale hè chì vi pruteghja di i ghjoculi à u mercatu di i mercatie è di i corpuluti di i stoncini? Una strutturalla reguladora cumplitiva hè in locu chì viaghja per investituri individuali.Quantu cume este sistema travagliu hè questu sensu dibatte; però, travaglia per a maiò parte di l'investituri. Ancu quandu avemu avemu leghje nantu à i pruduttori marcati di u mercatu in a New York Stock Exchange paghen $ 240 millioni di plus in fine per a cummercializà i so interessi nantu à a nostra, hè difficiule di vede cumu u sistema hè prutezziunà.
Se si lee nantu à i cummerciale di a cummossa, dopu à u mercatu mercatu per i so cuntatti (un grande no-no) o un correttu di circulazione chì si trottu in un cuntu di retirazzione di una persona anciana, faci serebbe sapere quandu son di guardia.
Altamente Regula
In ogni casu, a industria di securità hè unu di l'imprese più riabilitatu in i Stati Uniti.U Cungressu di i Stati Uniti hè a cima di a muntagna. Hè creatu a maiò parte di a struttura è passa i liggi maiori chì affettanu a manera chì a industria opera. Hè ancu autorizatu uiufichi per a Securities and Exchange Commission è à l'altri agenzii implicati in i regulatori.
U CIM hè a prima agenza reguladora di risponde à a industria di securità. Ci hè registratu novi titoli è gestione tutti i schedari chì e cumpagni publichi anu da fà, cum'è rapporti annuali è trimestrali.
U SEC
U SEC cuntene ancu tutte tutte e scambii di scambii è ogni urganizazione chì culligava cun vende di segurità. Hè dinò un forte unità anti-fraude chì monitors publicità è marketing per assicurarà chì e cumpagnie cumpienu e rigioni rigulari nantu à a venda di tiani.À u livellu sussurru hè a Finanità Industria Regulatori Autorità (FINRA). Hè statu creatu in 2007 quandu l'Associazione Naziunale di Securities Dealers fusiona cù e funzioni regulatori di a New York Stock Exchange.
Questu hè un corpu d'autore regulazione di a industria chì hè rispunsevule per a pulitica di l'industria di l'azzione.
FINRA hà stallate standard per i corretti è autri prugetti di l'industria è e licenze dopu esaminazioni cumpleti.
Nimu di canzona
FINRA ùn hè micca un gruppu senza dì. Hannu a capacità di bè fine è indipindenza per u cumpurtamentu eticu è pò esse revucate licenze.L'urganizazione hè generalmente u postu chì i clienti ponu piglià caghjunate di cumportamentu chì si sentenu micca etichettu o illegale. FINRA monitoreghja a cummercializazione di l'imprese membre per detta mudelli di cummattimentu illegale è altra attività illegale.
I scambii indipindenti anu puru funzioni regulatori regulatori regulatori in i so operazioni. Questi include seguichi monitorii è altre passi per vede chì u cliente ricevi un trattatu ghjustu.
Stati Individuali
E statu ndividuali anu puru divisioni di securità, anche si sò micca abituati micca cusì sofisticati cum'è FINRA. A menudo manicassenu i prevene è registrà altri prudutti chì seranu venditi in e fruntiere di u statu, ancu si dinò varià di u statu à u statu.U passu finali di a prutezzione hè di u sensu di corretru. Ogni impiegazione hè necessaria di mantene certi registri è eseguisce certi cuntrolli è auditorii di l'operazione per verificà chì i so corbi francesi sò operati sicondu normi legali è etichi.